阿里回应被美列入预摘牌名单,预摘牌名单意味着什么?

8月1日消息,近日,阿里巴巴被美国SEC列入“预摘牌”名单的消息引发网络关注。对此,阿里巴巴回应表示,阿里回应被美列入预摘牌名单,预摘牌名单意味着什么?

阿里回应被美列入预摘牌名单

金融界8月1日消息今日阿里巴巴在港交所公告,将继续留意市场动态,遵守适用的法律法规,并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

当地时间7月29日,美国证券交易委员会(SEC)更新一批“预摘牌名单”,阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等4家中概股企业被加入名单。截至当日收盘,4家公司股价表现不一。阿里巴巴股价大跌超过11%,本月累计跌幅超过20%。蘑菇街收盘上涨3.45%,猎豹移动上涨0.54%,波奇宠物下跌8.45%。

此前,7月26日上午,阿里巴巴发布公告称,公司董事会已授权公司管理层申请在香港联交所主板改变上市地位为主要上市。在香港联交所完成审核程序后,阿里巴巴将在香港联交所主板及纽约证券交易所两地双重主要上市。

预摘牌名单意味着什么?

周五,除了“预摘牌名单”新增企业,在美上市的生物科技公司股价也遭受打击,百济神州、再鼎医药周五收盘股价大跌近4%,天境生物股价下跌超过2%。

根据《外国控股公司责任法案》(HFCAA),在美上市公司必须要解决长期审计合规性的争议。根据该法案,在美上市外国发行人聘请美国以外司法辖区的会计师事务所为其出具审计报告,无法满足美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)对于会计师事务所的审计要求,则相关上市公司将被纳入“预摘牌名单”。

在业内看来,中概股企业被列入这一名单,实际上只是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个常规程序。只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告,上市公司才会在美国交易所被退市。

登上预摘牌名单后,相关公司可在15天限期内向SEC证明自己不具备被摘牌的条件,否则会转入确定名单。被列入确定名单的公司如果三年内不能满足PCAOB对审计师的检查要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初),不能在美国的证券交易所交易并强制退市。

阿里回应被美列入预摘牌名单,预摘牌名单意味着什么?

仲量联行大中华区首席经济学家兼研究部总监庞溟称,这意味着在美上市中概股还有约两年的时间认真评估自己的风险管理和上市地选择,并抓紧时间付诸行动。

在此情况下,投资者可能会担心中国内地相关金融、产业、市场、互联网监管机构近期对互联网企业和平台进行反垄断和其他方面的监管,会提高相关企业在HFCA法背景下披露和证明其正常经营的难度。

中概股下一步走向

7月26日,阿里巴巴集团发布公告,董事会已授权集团向香港联合交易所提交申请,拟将香港新增为主要上市地。在香港联交所完成审核程序后,阿里巴巴将在香港联交所主板及纽约证券交易所两地双重主要上市。

一位投资人对第一财经记者表示:“这并不意味着该公司一定会在美国退市,可能只是为了减轻这种潜在风险。”

近段时期以来,双重主要上市正在成为中概股回港的主流模式。据不完全统计,其中4只为私有化退市后上市(PrimaryListing),包括中国飞鹤、药明康德、易居中国和乐逗游戏;9只为双重主要上市(DuelPrimaryListing),包括百济神州、理想汽车等;16只为二次上市(SecondaryListing)。尤其是今年以来,中概股加速通过双重主要上市回归港股市场。

值得注意的是,7月22日,新加坡交易所与纽约证券交易所联合宣布签订协议,双方将就企业双重主要上市事宜开展合作,借机提升新加坡交易所在全球金融市场的影响力,也将创造条件,“争夺”更多回流中概股。

港股市场具有接驳中国企业和世界投资者的桥梁作用,同时与内地的互联互通日益成熟。中概股选择在港双重主要上市,一旦获纳入港股通,将有助于显著拓展和丰富投资者基础,也给内地投资者提供更多选择,能够更好分享企业成长红利。

浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林对第一财经记者表示,目前有9家中概股实现美国和香港地实现了美股和港股的双重上市,对于港股来说,这些上市公司在港双重上市并不会吸走流动性,相反,这些上市公司给香港股市带来了更多投资者,也强化了港股的流动性和定价权。

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